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          國家知識產權局辦公室關于印發《知識產權分析評議工作指南》的通知

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          為經濟科技活動中的知識產權分析評議行為, 保障知識產權分析評議質量,經局批準,現印發《知識產權分析評議工作指南》,請結合工作實際貫徹實施。

          各省、直轄市、新疆生產建設兵團知識產權局,各有關單位:

          為經濟科技活動中的知識產權分析評議行為, 保障知識產權分析評議質量,經局批準,現印發《知識產權分析評議工作指南》,請結合工作實際貫徹實施。

          特此通知。

          國家知識產權局

          2014年12月23日

          第一章 總 則

          第一條 為指導經濟科技活動中的知識產權分析評議行為,保證知識產權分析評議質量,貫徹《深入實施國家知識產權戰略行動計劃(2014―2020)》(國辦發〔2014〕64 號)、《國務院關于加快科技服務業發展的若干意見》(國發〔2014〕49號)和《關于加強戰略性新興產業知識產權工作的若干意見》(國辦發〔2012〕28號)相關部署,特制定本指南。

          第二條 知識產權分析評議是指綜合運用情報分析手段,對經濟科技活動所涉及的知識產權,尤其是與技術相關的專利等知識產權的競爭態勢進行綜合分析,對活動中的知識產權風險、知識產權資產的品質價值及處置方式的合理性、技術創新的可行性等進行評估、評價、核查與論證,根據問題提出對策建議,為政府和企事業單位開展經濟科技活動提供咨詢參考。

          第三條 本指南適用于實施知識產權分析評議的所有相關方,包括分析評議的委托方、實施方、應用方等。

          委托方主要指知識產權分析評議的組織者,可以是政府部門和企事業單位,主要任務是明確需求、組織協調、提供保障,并將分析評議成果吸納體現到決策活動中。對于重大經濟科技活動,委托方一般應由經濟科技活動的行政主管部門和知識產權行政管理部門聯合組成,知識產權行政管理部門還需負責監督并指導分析評議的實施滿足質量要求;

          實施方受委托方委托,在應用方的參與和配合下完成分析評議任務,是分析評議的具體承擔者,一般指從事分析評議服務的知識產權服務機構或企事業單位內部的知識產權專門團隊;

          應用方是指分析評議成果的實踐應用者,一般指經濟科技活動的具體實施者,負責將分析評議成果具體付諸實踐。

          第四條 實施知識產權分析評議的基本原則:

          ——目標性。應從委托方經濟科技活動的知識產權切實需求和實際問題出發。

          ——科學性。應根據委托方需求確定分析評議的任務,科學全面地開展法律、技術、市場方面的信息檢索與情報分析。

          ——綜合性。應立足經濟科技活動的實施要求,在系統分析知識產權相關情報的基礎上,結合產業環境、市場環境和法制政策環境等信息,進行綜合研究與判斷。

          ——建設性。應針對經濟科技活動中的知識產權競爭態勢特點、問題和風險,提出具可操作性的策略建議。

          第二章 知識產權分析評議的類別內容

          第五條 知識產權分析評議的適用類別包括公共管理活動和工商管理活動。知識產權分析評議的內容主要包括法律類分析模塊、技術類分析模塊和市場類分析模塊。實施方應根據經濟科技活動的適用特點和具體要求,選擇組配具體分析評議工作。

          第六條 知識產權分析評議適用但不限于如下公共管理活動:科技創新計劃管理、科技產業化計劃管理、科技獎勵評審認定、高新技術企業及新產品認定、技術標準制修訂審批、國有資產重組與剝離審批、重大投資項目審批、重大技術項目引進、企業上市監管、技術創新人才引進、科技創業人才引進、技術進出口管理、行業戰略規劃重點項目及產業政策制定等。

          第七條 知識產權分析評議適用但不限于如下工商管理活動:研發項目管理、創新人才引進及管理、技術標準制修訂或技術標準采用、技術/知識產權許可或轉讓、企業供應鏈構建、產品上市及出口、工業展會參展、企業無形資產管理、企業上市輔導、企業兼并購活動、企業資產重組與剝離、企業破產清算、企業戰略規劃編制、商業融資投資活動、知識產權維權、知識產權侵權應對等。

          第八條 知識產權分析評議的法律類分析模塊包括:知識產權法律信息查證、知識產權權屬關系查證、知識產權法律風險分析、知識產權相關權利義務調查、目標市場知識產權法律環境調查、知識產權相關協議條款審查、知識產權穩定性評價、知識產權保護強度評價等。

          知識產權分析評議的技術類分析模塊包括:專利技術趨勢分析、專利技術競爭熱度分析、創新空間分析、創新啟示分析、技術可代替性分析、技術核心度調查、技術創新度評價、技術成熟度調查等。

          知識產權分析評議的市場類分析模塊包括:產業知識產權競爭狀況調查、知識產權關聯度調查、目標對象知識產權策略及實力評價、知識產權資產審計與評估、知識產權經濟效益調查等。

          第九條 公共管理活動中,開展知識產權分析評議的主要目的在于提高重大經濟科技活動的可預見性和管理效率,規避知識產權風險,維護投資安全,確保投資收益。

          工商管理活動中,開展知識產權分析評議的主要目的在于提高企事業單位的創新效率和質量,妥善解決工商管理活動中的知識產權問題,規避知識產權風險,形成有效的市場競爭策略。

          第十條 公共管理活動開展知識產權分析評議的工作重點是,結合產業和區域規劃、創新發展水平等要素,對重大經濟科技活動的立項方向、知識產權風險、計劃和項目的知識產權績效、公共政策的可實施性等進行分析評議和綜合研究,為重大經濟科技活動的管理和決策提出合理化建議。

          工商管理活動開展知識產權分析評議的工作重點是,結合企事業單位的商業目標、資源狀況、競爭環境等因素,對具體經濟科技活動中的知識產權競爭態勢、知識產權風險、知識產權資產狀況、知識產權績效等進行預測、評估、審計和評價,尋找創新空間,支撐知識產權布局,協助糾紛處理,為商業活動的順利實施保駕護航。

          第三章 知識產權分析評議的具體實施

          第十一條 在公共管理活動中,一般由行政主管部門直接委托第三方提供知識產權分析評議服務,或要求管理相對方提供有一定資質的服務機構出具的知識產權分析評議報告。行政主管部門作為知識產權分析評議的直接委托方時,通常采取購買服務的方式,既可自行委托,也可與知識產權行政管理部門聯合委托。

          企事業單位可采取內部組建專門團隊自行承擔、或委托從事分析評議服務的知識產權服務機構承擔的方式,通過建立知識產權分析評議工作機制,將分析評議納入原材料/零部件采購、生產制造、市場營銷、人才管理、研發創新、資產經營與管理等相關工作體系。

          第十二條 知識產權分析評議的實施應根據委托方的性質、特點和具體需求,建立針對性強、操作性好的工作機制和流程規范,形成個性化的解決方案。

          第十三條 知識產權分析評議通常包括需求分析與任務確定、分析評議準備、方案實施、成果交付、交付反饋、后續服務等環節。

          第十四條 在需求分析與任務確定環節,實施方應與委托方就知識產權分析評議的背景和需求進行充分溝通,在對經濟科技活動的情境條件及具體要求、產業領域特點等進行綜合分析的基礎上,明確分析評議的任務目標。

          第十五條 在分析評議準備環節,實施方應根據既定任務目標、所屬行業領域競爭狀況、分析評議類型及其實施特點,制定工作方案與工作計劃,組建工作團隊,并開展前期的資料搜集與調研。委托方應積極配合

          實施方提出的信息需求,提供所需的行業資訊和項目背景資料。

          第十六條 在方案實施環節,實施方應按照工作方案和工作計劃,根據分析評議的類別內容選擇合適的分析模塊進行組配。實施方應做好分析評議的時間管理、質量管理、成本管理、溝通管理和風險管理,保障團隊投入時間,配置專業分析工具,確保采用信息準確完備,邏輯推理周延客觀,分析結論有理有據,對策建議合理有效。

          第十七條 實施方應按照既定的計劃安排,交付階段性成果和終成果。實施方應主動就階段性成果與委托方進行溝通,委托方對于實施方提供的階段性成果,應及時參與討論并予以確認。

          第十八條 分析評議終成果的形式包括文本成果和非文本成果。文本成果包括分析評議最終報告、過程文檔、基礎數據、分項報告、引用文件等;非文本成果包括咨詢建議、應用培訓、實施輔導等。

          第十九條 分析評議最終報告應根據委托方和應用方的使用要求,確定報告的呈現形式和內容重點。面向決策者的報告,應簡明、準確地闡述問題,給出明確結論和對策建議;面向應用方具體實施人員的報告,應詳盡、全面地闡述問題,給出具體、可操作的策略建議。

          第二十條 分析評議最終報告一般包括正文和附錄。

          報告正文一般包括經濟科技活動的基本信息、分析評議的任務目標、分析評議模塊的內容構成、主要結論以及應對策略建議。分析評議模塊內容組成應當緊扣項目需求,進行逐條評議。分析評議結論應當明確、簡明。策略建議應具針對性和可操作性。

          附錄可根據委托方的具體需求設定,包括分析評議過程中產生的過程文檔、基礎數據、分項報告、引用文件等。

          第二十一條 分析評議成果交付后,對于委托方提出的合理要求,實施方應積極響應并與委托方溝通解決方案。實施方應積極完成與之相關的咨詢建議、應用培訓、實施輔導等后續服務。

          第二十二條 實施方應建立分析評議質量控制體系,在分析評議過程中和成果交付后收集委托方和應用方的評價反饋信息,分析自身質量問題,確定改進目標,形成整改方案加以改進。

          知識產權行政管理部門應指導實施方的質量控制體系建設,實施方應積極配合。

          第四章 知識產權分析評議的實施團隊

          第二十三條 知識產權分析評議的具體實施一般由具備分析評議能力的專業服務機構或企事業單位內部的專門團隊承擔。承擔分析評議任務的專業服務機構應當組建分析評議實施團隊,根據需要亦可要求委托方或應用方派駐專家進入實施團隊。分析評議團隊應能夠檢索世界知識產權組織規定的專利合作協定(PCT)最低文獻量和主要國家知識產權法律狀況信息,獲取相關產業的市場競爭信息,擁有了解技術及產業狀況、精通知識產權和相關外語的各類分析評議人員。

          第二十四條 知識產權分析評議實施團隊通常由項目負責人、信息檢索人員、分析研究人員、技術和行業專家等組成,根據需要,可適時引入法律、技術和商業方面的外部專家,外部專家須遵守保密義務。

          第二十五條 知識產權分析評議實施團隊的項目負責人應具備項目統籌規劃能力,能夠進行項目團隊管理和資源調配;具備知識產權分析評議質量控制能力;具備預防、處理知識產權分析評議過程中可能出現問題的能力;滿足分析評議成果順利交付的溝通能力。

          第二十六條 信息檢索人員應具備知識產權信息檢索等相關的專業知識和外語能力,熟練掌握數據檢索工具;能夠獨立進行技術分解,制定檢索策略,能夠查全、查準信息;能夠開展數據清洗與數據標引。

          第二十七條 分析研究人員應具有分析評議項目的專業背景和相應外語能力;具有掌握分析評議項目所處行業狀況和技術背景的能力;具備系統解讀、綜合分析、評估評價知識產權相關信息、并敏銳發現知識產權風險與問題的能力;具備針對風險和問題提供解決方案的能力;具備撰寫報告和口頭表述的能力。

          第二十八條 行業專家應掌握分析評議項目所處的行業現狀與發展趨勢,了解行業政策和行業特點;具備評價行業技術難點和熱點的能力。

          第二十九條 實施方在實施知識產權分析評議時,應與委托方或應用方簽署保密協議,遵守保密義務。在未經委托方或應用方事前允許的情況下,不得以任何方式向第三方透露相關保密信息。

          第五章 附 則

          第三十條 本指南由國家知識產權局負責解釋。

          第三十一條 本指南自發布之日起實施。

          抄送:發展改革委、教育部、科技部、工業和信息化部、農業部、衛生計生委、國資委、中科院;計劃單列市、副省級城市知識產權局。

          特此通知

          國家知識產權局辦公室

          2014年12月23日

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